[00907072]面向职务犯罪的审计证据挖掘技术及其应用

该项目所涉及到的技术包括：(1)面向职务犯罪的审计证据数据处理技术，包括审计证据数据的获取、特征选择以及预处理等技术，可信和实用的审计证据数据是该项目获得成功的一个关键因素，直接影响着该项目配套软件的可靠和实用性。(2)职务犯罪中审计证据数据挖掘及其更新技术，国内外学者已提出了许多相当成熟的数据挖掘算法，如关联规则的Apriori类、FP-growth等算法，序列模式的类Apriori、GSP、PrefixSpan、SPADE等算法，分类模式的ID3、C4.5、SLIQ等算法，离群点发现的统计学方法、基于距离的方法、基于偏差的方法等。从理论上来讲，这些算法可以适用于职务犯罪中的数据挖掘，但也面临着一些算法本身无法解决的问题，如：精通数据挖掘算法的专家不了解职务犯罪领域的特征，理解职务犯罪领域特征的专家，将数据挖掘方法应用到该领域中存在着较大的困难，难以得到较好的模型，其结果是算法针对性不强，无形中降低了挖掘算法的性能。因此，职务犯罪审计证据数据中的关联规则、序列模式、分类模式、离群点等的挖掘是该项目所涉及到的一个核心技术。(3)面向职务犯罪数据挖掘的隐私保护技术任何事情都有其两面性，数据挖掘也不例外，在数据挖掘产生巨大财富的同时，随之产生的就是隐私泄露的问题。该项目所涉及到的数据来自各个方面，有些内容常常涉及国家安全和国家机密，如果无法保证数据提供者的隐私，无法确保数据提供者免受打击报复之苦，他们是不愿提供真实可靠的有效数据，这样所收集到的数据往往和真实的数据之间存在很大的误差甚至无法完成数据收集，如果在这些错误数据的基础上进行数据挖掘，那么得到的结果必然是不准确甚至是完全错误的。数据挖掘则面临着“巧妇难为无米之炊”的尴尬局面，最好的数据挖掘方法也无济于事。为此，该项目提出并实现了基于隐私保护的职务犯罪审计证据挖掘方法，该方法将隐私数据和敏感规则的保护融合到数据挖掘的过程中，确保审计证据挖掘中隐私数据、非隐私数据、隐私规则、非隐私规则等均得到有效处理，满足了该项目配套软件数据或线索提供者的安全性需要。(4)职务犯罪预警技术如何构造精确而有效的分类模型是职务犯罪预警决策中的一个重要任务，是落实中国最高检察院提出的“关口前移，预防为主”新战略的重要支撑，构造精确而有效的职务犯罪预警分类模型既是该软件系统的一大亮点，也是该项目研究的一个技术难点。(5)面向职务犯罪查询的可视化技术，查询可视化是该项目配套软件面向决策者的一个主要窗口。该项目配套软件的应用实现了中国检察机关预防职务犯罪工作流程再造，管理方式先进，工作流程规范，信息处理及时，知识平台共享，资源有效整合，决策工作科学，取得了事半功倍的最优工作效率和质量。利用数据挖掘技术实现了中国检察院系统的职务犯罪信息智能分析和科学的职务犯罪预警功能。具体体现在：(1)促进了职务犯罪预防工作的规范化建设；(2)提升了职务犯罪预防工作的专业化水平；(3)推动了“惩防一体化”的建立；(4)增强了职务犯罪预防工作的针对性和权威性；(5)提高了职务犯罪预防工作的决策科学性。该项目配套软件在全国第二次预防工作会议上进行了现场演示和介绍，受到与会领导和检察官的一致好评。最高检察院王振川副检察长和最高检察院职务犯罪预防厅郝银飞厅长对该软件系统给予了高度评价，认为“该软件的应用改变了文房四宝式的手工操作模式，实现了高起点、高定位、高素质的跨越式发展。”最高检察院职务犯罪预防厅郝银飞厅长还亲自为该软件的使用手册写了序。最高检察职务犯罪预防厅专门发了红头文件要求在全国检察院系统和军队检察院系统推广使用该软件。全国已经有3000多家检察院安装了该软件，市场占有率达98%以上。在快速发展期，职务犯罪高发并非中国独有的现象。长期以来，课题组过分强调“严打”的作用，这种方式局限性大，需要探索开展职务犯罪风险预警工作，深入分析职务犯罪的特点和规律，研究提出预防腐败的工作措施、改革举措和立法建议，增强预防工作的针对性、预见性和实效性。提高检察机关预防工作水平，要针对案件中暴露出来的苗头性、倾向性问题和薄弱环节，及时提出检察建议，促进完善制度、堵塞漏洞。该项目配套软件将为此提供强有力的分析工具，具有十分广泛的应用前景。